第32章金融牌照

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从某种意义上而言，以前叶冬青就是华尔街当中的一员。

这里不仅仅只缺拥有极高金融头脑的证券交易师、金融分析师、风控经理、投行经理等等，也缺他这样的人，还有只认钱不认人的大律师之类，来帮忙摆平一些比较难缠的问题。

日子待得久了，秘密无所遁行，他知道许许多多已经发生，或者还未发生的事情。

例如如今的纳斯达克主席伯纳德·麦道夫先生，会在几年后因为非法庞氏骗局而落网，如今他开始从事这种生意了，刚起步没多久，只不过叶冬青暂时还不能肯定，对方目前究竟是合法生意，还是非法生意。

假如未来不会发生改变，耐着性子等几年，等到麦道夫先生深陷下去之后，到那时敲诈勒索个上亿美元，简直轻轻松松。

说来倒霉，要不是遇到金融危机，有投资者希望从他手里提出数十亿美元，这场庞氏骗局多半还能继续维持下去。

搞砸了是骗子，可假如没有搞砸，并且还能源源不断为投资者们，带来足够庞大的利益呢？谁会因为自己钱多而生气？

别的没把握，说起买股票、基金赚不亏，至少接下来十几年内叶冬青都信心十足！

他决定开始自己的生意了，通过正常渠道想在短时间内发财，即使对叶冬青来说也不是件容易事，还是得想些办法取巧走捷径才行，独自赚第一桶金，哪有直接拿别人的钱，来为自己赚钱容易。

于是，叶冬青决定先解决掉“金融牌照”的问题。

他今天带着劳拉小姐赶到华尔街的原因，主要就是为了那几张许可证，有点冒险没错，可利润大到让他认为值得去冒险。

在美国，各个行业都有其从业资格证，也就是所谓牌照。

如果某个人想要从事金融行业、销售投资类产品或者担任投资顾问，就必须通过考试获取牌照，但是不同证券类型对应的牌照太多了，常常让人摸不着头脑。

开公司也一样，说到华尔街众多投资公司，就不得不说起美国证券交易委员会(sec)，这个官方部门是对美国证券、券商、基金、银行等金融行业进行监管的机构，它旨在保护投资者、促进资本市场健康发展和维护市场公平，会通过一系列法案来对各金融机构进行监管及制约。

自从1996年修订规则后，至少拥有两千五百万美元管理资产的投资机构、以及公司股东们必须向委员会登记。公司在sec登记并通过审查核实后，便成为注

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